吴清:坚决杜绝违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等问题

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  6月6日 ,中国证券投资基金业协会第四届会员代表大会举行,证监会主席吴清出席会议并发表讲话 。吴清强调,要坚持规范为先 ,不断夯实合规风控内在基础。

  吴清表示,昨天发布的私募基金指导意见,全面调整优化监管理念 ,突出完善加强监管、防范风险的制度机制,突出强化法治和市场化监督约束,突出加强央地和部际协同联动 ,对未来一段时期监管工作作出全面部署。证监会正按照部署要求 ,研究制定贯彻落实指导意见的三年行动方案,并会同相关单位建立完善准入 、持续监管、风险化解、服务发展等“1+N+X”制度体系,推动行业在规范中发展 、在发展中提升 。私募基金要切实提高政治站位 ,把贯彻指导意见及配套的监管制度规则作为重中之重来抓,全面落实到展业全过程各环节,切实在理念、模式、行动上来一个大转变 、大提升。要全面对标对表意见要求 ,深刻汲取此前部分机构冒进发展的教训,认真检视自身存在的短板不足,主动适应、积极配合监管体制机制调整 ,全面优化完善自身的管理体制、规章制度和工作流程。要立足实际完善治理机制,加强股东 、高管等关键少数行为约束,加强内部合规制度和风控指标体系建设 。严格行为规范 ,依法合规做好信息披露,坚决杜绝违规募集 、侵占挪用、自融自用、利益输送等问题,抓紧整改违规代持 、通道化等行为 ,切实筑牢合规展业、廉洁自律的“防火墙 ”。公募基金制度机制和监管规则经多年积累已相对完善 ,运行总体比较规范,但近年来审计监督、监管检查 、风险个案等也暴露出行业机构在公司治理、股权管理、投资运作 、产品销售等方面还存在不少问题,个别风险事件仍时有发生。行业机构千万不能麻痹大意 ,要自警自省、举一反三,健全公司治理架构,夯实合规风控基础 ,真正做到全员参与、全面覆盖 、全程落实 。

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